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柏瑞環球聲明
此資料僅用於教育用途,不擬用作投資建議,亦並非買賣任何投資產品或證券的要約或招攬。投資者不應倚賴本文件所載的任何意見作出投資決定。任何意見、推測、預測及前瞻性陳述皆屬推測性質,僅於本文件日期有效,或會改變。柏瑞投資並無根據本文件招攬或建議任何行動。
全球披露聲明
柏瑞投資由旗下多家國際公司組成,並致力為世界各地之客戶提供專業投資建議、資產管理產品及服務。柏瑞投資乃PineBridge Investments IP Holding Company Limited之註冊商標。
參閲者:本文件僅供收件人使用。未獲柏瑞投資預先批准下不可轉發本文件。其內容可能屬於機密、專有和/或商業秘密信息。柏瑞投資及其附屬公司均不會為將本文件(不論全部或部份)非法分發予任何第三者負責。
意見:本文件中所表達的任何觀點乃代表基金經理的意見,僅在指定日期有效,如有更改,恕不另行通知。不能保證本文件中所表達的任何意見或任何相關持倉會在本文件發佈時或之後仍會維持。本公司無意藉此招攬或建議任何行動。
風險警告:所有投資均涉及風險,包括本金的潛在虧損。如適用,應參閱發售章程內的詳情,包括風險因素。投資管理服務與多項投資工具相關,其價值均會波動。不同投資工具的投資風險並不相同,例如對於涉及與投資組合不同貨幣的投資,匯率變化可能影響投資的價值,從而使投資組合的價值上升或下跌。在較高波動性投資組合的情況下,實現或取消的損失可能非常高(包括全部投資損失),因為這種投資的價值可能突然和顯著下跌。在作出投資決定時,準投資者必須自行審視涉及之優點和風險。
業績附註:過往業績並不代表將來表現。不能保證任何投資目標可以實現。柏瑞投資經常使用基準來比較業績。基準僅用作說明用途,任何相關提述不應被理解為任何投資的投資回報與任何基準之間將必然存在相關性。任何參考基準並未反映與主動管理投資相關的費用和支出。柏瑞投資可能不時顯示其策略的效果或通過模型表達一般行業的觀點。此類方法僅旨在顯示預期範圍的可能投資結果,不應被視為未來表現的指引。不能保證可以實現任何回報,或有關策略將對任何投資者成功或有利可圖,或任何行業觀點將會實現。實際投資者可能會遇到不同的結果。
除另有註明外,資料均未經審核。任何源自第三者的資訊均相信為可靠,但柏瑞投資不能保證其準確性或完整性。
本文件及本文件所載資訊並不構成及無意構成買賣證券之要約或提供財務建議,因此不應被理解為有關要約或建議。本文件提述的證券及任何其他產品或服務可能未在所有司法管轄區獲得許可,除非另有註明,否則本文件或本文件所述的產品及服務之優點未經監管機構或政府部門審閱。本文件及本文件所載資訊乃根據任何適用法例及規例實施的限制及/或約束而提供。本文件擬供機構及合資格投資者(按各個銷售證券的司法管轄區之定義)使用。本文件以機密的方式提供,僅供參考用途,不得以任何形式複製。根據本文件內任何資訊採取行動前,準投資者應該了解及遵守任何相關司法管轄區的所有適用法例、法規及規例,並在必要時尋求獨立建議。本文件僅供指定收件人使用,不應向任何其他人士(與收件人相關的員工、代理人或顧問除外)提供、轉發或展示。
地區披露聲明:
阿根廷:本文件中確定的任何權益不得阿根廷向公眾發售或出售。因此,任何基金權益的發售均未提交Comisión Nacional de Valores (CNV) 批准。與本次發行相關的文件(以及本文件中包含的資訊)不得以在阿根廷公開發售為目的而向公眾提供,也不得與在阿根廷向公眾出售的任何要約或認購一併使用。
澳洲:PineBridge Investments LLC就其向批發客戶提供金融服務,獲豁免遵守《2001年公司法》(Cth)項下持有澳洲金融服務許可證的規定,並且沒有相關牌照向個人投資者或零售客戶提供金融服務。本文件的任何內容均不構成對澳洲境內或境外任何人士的要約或招攬(此類要約或招攬未經許可,而向有關人士提出要約或招攬亦屬違法)。本文件不適用於禁止向其出版或提供本文件的任何人士。
巴西:柏瑞投資未經巴西證券監管局(CVM)認可提供投資管理服務。投資管理服務可能無法在巴西公開提供或售予公眾。與投資管理服務相關的文件,以及當中所載的資訊可能無法在巴西提供予公眾。
智利:柏瑞投資未有在智利註冊或取得牌照提供管理帳戶服務,亦不受智利金融市場委員會規管。管理帳戶服務可能無法在智利公開提供或銷售。
哥倫比亞:本文件不擬亦不會直接或間接促使哥倫比亞居民購買柏瑞投資(「投資顧問」)的產品或使用柏瑞投資提供的服務。除非該等推廣或推銷遵從2010年第2555號法令,以及有關在哥倫比亞推廣海外金融及/或證券相關產品或服務的其他適用規定及規例,否則不得在哥倫比亞或向哥倫比亞居民推廣或推售投資顧問的產品及/或服務。投資顧問未獲哥倫比亞金融監督委員會或哥倫比亞任何其他政府機構許可在哥倫比亞推銷或銷售其金融產品或服務。收到本文件,即表示收到本文件的每名哥倫比亞居民確認及同意,本身主動聯絡投資顧問,而並非因投資顧問或其任何代表作出的任何推廣或宣傳引致。哥倫比亞居民確認及表明(1)收到本簡報不構成投資顧問為其金融產品及/或服務的招攬,以及(2)該等居民沒有從投資顧問獲得任何有關金融產品及/或服務的直接或間接推廣或宣傳。推銷或發售在哥倫比亞的海外金融(或證券相關)實體之產品及/或服務。 Promoción y oferta de los negocios y servicios de la entidad del mercado de valores del exterior [o financiera, según sea el caso] representada en Colombia.
杜拜:PineBridge Investments Europe Limited以代表處的形式受杜拜金融服務管理局(Dubai Financial Services Authority)監管,並向閣下提供本文件。本文件僅供資深/專業投資者使用,其他人士不應根據本文件作出行動。
德國:本文件由PineBridge Investments Deutschland GmbH刊印,該公司已獲德國聯邦金融監管局(BaFin)發牌並受其監管。
香港:本文件由柏瑞投資亞洲有限公司刊印。該公司為於百慕達成立的有限法律責任公司,獲香港證券及期貨事務監察委員會(「證監會」)發牌並受其監管。本文件未經證監會審閱。柏瑞投資亞洲有限公司根據Investment Business Act 2003 (as amended)在百慕達金融管理局註冊為A類註冊人。
愛爾蘭:於歐洲經濟區刊印本文件時,除另有註明者外,已獲PineBridge Investments Ireland Limited審批及刊印。PineBridge Investments Ireland Limited獲愛爾蘭中央銀行發牌並受其監管。
以色列:柏瑞投資並非《以色列投資建議法》下的持牌機構,並不受其保障。
日本:本文件並非及在任何情況下亦不應被視為在日本公開發售證券。對於申請認購任何工具或任何可能承擔的帳戶的權益之招攬,未有亦不會根據日本《金融工具和外匯法案》(「法案」)第4條第1段註冊,因為任何相關招攬將構成法案第23-13條第1段所指的「針對合資格機構投資者的招攬」。在日本,本文件的對象為合資格機構投資者(按法案第2條第3段第1項「合資格機構投資者」之定義)。如發售任何產品或服務,每名投資者必須簽定協議,根據有關協議,投資者契諾不會將權益轉移至(i)合資格機構投資者以外的人士,或(ii)如不簽定協議,受讓人契諾不會轉移權益至合資格機構投資者以外的人士。
科威特:發售任何工具的任何證券未經科威特資本市場管理局或科威特任何其他相關發牌機構批准或許可,因此根據科威特2010年法例第7號有關成立資本市場管理局及規管證券活動的規定(《資本市場管理局法》),不構成在科威特公開發售證券。本文件為機密文件,只發布予少數專業投資者:A)符合2015年《資本市場管理局法》行政規例第72號第8單元第2-6條定義的性質上屬於專業客戶之準則;B)根據其要求及確認,該等投資者明白證券未獲科威特資本市場管理局或科威特任何其他相關發牌機構或政府機關批准、許可或註冊;不得提供予原收件人以外的任何人士,亦不得複製或用作任何其他用途。
馬來西亞:PineBridge Investments Malaysia Sdn Bhd已獲馬來西亞證券委員會發牌,並受其監管。本文件未經馬來西亞證券委員會審閱或審批。
荷蘭:PineBridge Investment Ireland Limited, Netherland Branch已獲荷蘭金融市場管理局(AFM)發牌並受其監管,該公司為PineBridge Investment Ireland Limited的分公司,後者已獲愛爾蘭中央銀行發牌並受其監管。
巴拿馬:這些基金權益尚未亦不會在巴拿馬證券市場監管局 (Superintendencia del Mercado de Valores de la República de Panamá) 登記。因此,(i) 基金權益不得在巴拿馬公開發行或出售,但根據巴拿馬證券法免於註冊的交易除外;(ii) 巴拿馬證券市場監管局並未審查本資料中所包含的資訊;(iii) 基金利息證券及其發行不受巴拿馬證券市場監管局的監管;(iv) 基金利息證券不受惠於巴拿馬證券市場法律及法規所提供的稅務優惠。
這些證券及其要約、銷售或轉讓均未在證券市場監管局(前身為國家證券委員會)註冊。豁免註冊的依據是 1999 年 7 月 8 日第 1 號法令(機構投資者)第 129 條第 3 號(經修訂)。因此, 1999 年 7 月 8 日第 1 號法令第 334 至 336 條(經修訂)規定的稅務待遇並不適用該等證券。該等證券並不受證券市場監管局(前身為國家證券委員會)的監理。
秘魯:具體而言,權益不受於秘魯公開發售之規定約束。本文件所述之權益未經亦不會獲秘魯資本市場監管局(「監管局」)或利馬證券交易所許可或向其註冊。因此,權益不得在秘魯發售或銷售,除非根據秘魯證券法例及規例,該發售被視為私人提呈。除非遵從有關證券法,否則不可在秘魯或任何其他司法管轄區發售或銷售權益。作出投資決定時,機構投資者(按秘魯法例定義)必須自行審閱發售權益的條款,以釐定其能否投資於權益。本文件內容僅供參考或一般用途。本文件所載資訊僅作參考,不應被理解為要約、邀請或建議,亦不應被視為作出(或不作出)任何決定的基礎。本文件根據公開資料編製,有關資料可能變更。本文件不應被理解為柏瑞投資在未根據適用規例獲得相應銀行或類似牌照的情況下,在秘魯提供服務。
新加坡:PineBridge Investments Singapore Limited已獲新加坡金融管理局(「金融管理局」)發牌並受其監管。在新加坡,本文件未必適合零售投資者。本宣傳文件或刊物未經金融管理局審閱。
瑞典:PineBridge Investment Ireland Limited Sweden filial獲瑞典金融監管局(Finansinspektionen)發牌並受其監管,該公司為PineBridge Investment Ireland Limited的分公司,後者已獲愛爾蘭中央銀行發牌並受其監管。
瑞士:本文件由PineBridge Investments Switzerland GmbH刊印,並獲分類為財務推廣資料,僅供《瑞士聯邦金融服務法案》(「法案」)及其執行條例《聯邦金融服務條例》(「條例」)所定義之機構及專業客戶使用。PineBridge Investments Switzerland GmbH附屬於瑞士商會仲裁院(「仲裁院」)(地址:4, boulevard du Théâtre, P.O. Box 5039, 1211 Geneva 11, Switzerland,電話:+41 (0)22 819 91 57)。
台灣:PineBridge Investments Management Taiwan Ltd.已獲台灣證券期貨局核發營業執照,並受其監管。在台灣,本文件未必適合所有投資者,亦未經台灣證券期貨局審核或批准。
英國:本文件由PineBridge Investments Europe Limited刊印,該公司獲英國金融行為監管局授權及受其監管。本文件於英國屬於僅針對金融行為監管局手冊所定義之專業客戶的金融促銷,並已獲PineBridge Investments Europe Limited許可。如欲要求另一個分類,請與柏瑞代表聯絡。
在英國,本文件亦可能由PineBridge Benson Elliot LLP(公司編號OC317119)刊印,該公司於英格蘭註冊,註冊地址為50 Hans Crescent, London, SW1X 0NA。PineBridge Benson Elliot LLP已獲英國金融行為監管局授權及受其監管。
烏拉圭:銷售證券符合烏拉圭法例第18.627條第2章之私人配售定義。發行商表明及同意未有發售或出售(亦不會發售或出售)任何證券予烏拉圭的公眾,惟根據烏拉圭法例及規例並不構成公開發售或分銷的情況除外。證券未於亦不會於烏拉圭中央銀行註冊,以在烏拉圭公開發售。與證券相關之投資基金並非受烏拉圭於1996年9月27日修訂的法例第16.774條規管的投資基金。
在適當的情況下,基金經理可分別地按不時修訂的《另類投資基金經理指令》及《可轉讓證券集體投資計劃指令》 ,決定終止在一個或多個司法管轄區銷售股份而作出的任何安排。
投資者及潛在投資者可於www.pinebridge.com/investorrights索取投資者權利摘要及使用集體賠償機制的資料。